平易近生证券被暂停开户半年

By sayhello 2019年11月30日

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  泛海控股(000046)昨日晚间宣布通知布告称,公司旗下控股子公司平易近生证券被证监会处分暂停新开证券账户半年,也就是说,在未来半年内,平易近生证券将不能停止开户。截至泛海控股半年报,公司持有平易近生证券73%股权,这将在必然水平上影响泛海控股2016年上半年的事迹。

  从泛海控股半年报中可以看到,公司2015年上半年证券经纪营业营业支出为9.51亿元,而这项支出简直全部来自于平易近生证券,平易近生证券被暂停开户半年意味着在2016年上半年这项营业支出将大年夜打扣头。

  2015年9月11日,泛海控股平易近生证券太原长风街证券营业部原总经理许静团体涉嫌捏造公司印章、合同欺骗等刑事立功的事项停止了通知布告,据证监会查询拜访通知布告,证监会函中认定,未发明平易近生证券参与有关欺骗活动,但指出平易近生证券在外部控制、运营办理方面存在后果。

  基于上述查对状况,证监会决定对平易近生证券采取行政监管办法:一是责令限日改正;二是责令添加外部合规检查的次数,平易近生证券应当对全局部支机构停止合规检查;三是责令暂停新开证券账户6个月,暂停时代平易近生证券不得新增经纪营业客户。

  同时,证监会证券基金机构监管部请山西证监局对平易近生证券太原长风街证券营业部采取责令限日改正并责令暂停新开证券账户一年的监管办法,并依拍照干规矩,将许静认定为不恰当人选,并依照有关规矩将许静欺骗案移交稽查查察查察立案查询拜访。

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